保荐人与财务顾问主办人可实现角色互换？

comecode20 · 发表于 2012-3-30 14:38:38

上海证券报

据悉，在中国证券业协会日前草拟的《保荐代表人资格管理指引（讨论稿）》中，首次将从事并购重组业务的投行人员纳入保代注册范围之列。而在此前，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保代注册门槛并未涉及财务顾问相关人员。
北京某券商并购总监认为，此次协会首次将保荐人的注册范围扩大，放开保代渠道，可促进承销保荐及并购重组人才的双向流动。此前由于财务顾问为非通道业务，保荐人与财务顾问之间只能单向流动，即缺乏保荐人资格的财务顾问主办人不能签字IPO项目。放宽注册范围后，保荐人与财务顾问主办人可实现角色互换，双向流动后将更有利于大投行业务的发展。

这么看，签财务顾问主办人就不用签保荐业务协办了？注册更容易了？

comecode10 · 发表于 2012-3-30 14:41:00

根据《讨论稿》显示，证券从业人员申请保代执业证书应当具备下列条件：具备3年以上在保荐机构中从事保荐相关业务经历，且目前在保荐相关部门工作；最近3年在境内证券发行项目中担任过项目协办人或在上市公司并购重组项目中担任财务顾问主办人；参加协会组织的保代考试且成绩合格有效；诚实守信，无不良诚信记录，最近3年未受到证监会行政处罚；未负有数额较大到期未清偿的债务；协会规定的其他条件。

这与2009年证监会发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定存在较大的差异。这一管理办法规定，保代注册须满足“最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人”，注册门槛并未涉及“财务顾问主办人”。

王陪 · 发表于 2012-4-2 23:41:06

注册更容易么？未必！
重大重组项目一年才过几单！
做十单能成一单？

laoyu · 发表于 2012-4-2 23:47:14

是财务顾问主办人，还是协办人呢；主办人有两个。所以这里是否是笔误。并且一般理解主办人在财务顾问业务中的角色类似于保代在融资业务中的角色。如果财务顾问主办人才能注册，那么是否理解并购项目本身就比融资项目第一等级呢

zqzpenpen · 发表于 2012-4-9 14:26:51

在发行部这边肯定是低一个等级的

ableg · 发表于 2012-9-11 19:01:59

laoyu 发表于 2012-4-2 23:47
是财务顾问主办人，还是协办人呢；主办人有两个。所以这里是否是笔误。并且一般理解主办人在财务顾问业务中 ...

同问，应该是协办有可能吧，主板两个的

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