菜鸟提问：相关部门出具证明时间与发行时间相隔多久？

沉没之火 · 发表于 2012-4-6 08:38:35

小弟属菜鸟一类
相关部门证明文件与发行时间相隔多久不用去重新开？
谢谢大侠。

glassfly · 发表于 2012-4-6 09:51:50

《保荐人尽职调查工作准则》第六章组织结构与内部控制调查第三十三条：了解发行人三年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应详细核查违规事实及受到处罚的情况；若不存在违法违规行为，应取得发行人明确的书面声明。从这句话看，应该是要截至到最近的一个报告期的，也就是一个季度。

沉没之火 · 发表于 2012-4-6 09:57:16

glassfly 发表于 2012-4-6 09:51
《保荐人尽职调查工作准则》第六章组织结构与内部控制调查第三十三条：了解发行人三年内是否存在违法违规行 ...

谢谢回复！
如果阻力比较大，是否可以核查+承诺来代替政府证明？

于是之 · 发表于 2012-4-6 11:42:05

沉没之火发表于 2012-4-6 09:57
谢谢回复！
如果阻力比较大，是否可以核查+承诺来代替政府证明？

目前看来比较困难，会里需要有人来担责任，而保荐人目前还难以承担违法行为核查不实的责任

沉没之火 · 发表于 2012-4-6 14:04:34

于是之发表于 2012-4-6 11:42
目前看来比较困难，会里需要有人来担责任，而保荐人目前还难以承担违法行为核查不实的责任

现在不是要侧重于实际核查？
最保险的办法是重新开局，没有其他的处理方式？
请赐教···

于是之 · 发表于 2012-4-6 14:10:07

沉没之火发表于 2012-4-6 14:04
现在不是要侧重于实际核查？
最保险的办法是重新开局，没有其他的处理方式？
请赐教···

实质性核查是保荐人的责任和义务，但实质核查无法取代政府开具的无违法证明，普遍认为保荐人核查的公信力相对要差一些。所以，建议还是要重新出具无违法证明

monica411 · 发表于 2012-4-6 16:17:43

我遇到过问核的时候去法院不给开证明的，确实实在是开不出来的，可以写个走访笔录之类的东西，保荐人及其他实地走访人员同时签字，以证明保荐机构确实尽责了，最好附上照片，如果允许拍照的话，呵呵

于是之 · 发表于 2012-4-6 16:51:07

monica411 发表于 2012-4-6 16:17
我遇到过问核的时候去法院不给开证明的，确实实在是开不出来的，可以写个走访笔录之类的东西，保荐人及其他 ...

法院通常确实不会给开证明，但是其他部门通常还是可以的

投行故事 · 发表于 2012-4-6 16:54:32

monica411 发表于 2012-4-6 16:17
我遇到过问核的时候去法院不给开证明的，确实实在是开不出来的，可以写个走访笔录之类的东西，保荐人及其他 ...

是呀，没有办法的办法
最好带上律师，遇到不肯签字的，口头问答之后，让律师对走访记录进行鉴证。

zzh4888 · 发表于 2012-4-7 18:35:03

对于不愿意签署证明的部门最好带上律师去走访，关于多长时间开一次，应该是截止最近一期的比较好，但是基本上都需要开好几次？

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