工作职责： 1、协助部门负责人做好对公司各业务条线、职能部门的合规监督与管理工作； 2、督导相关部门合规运作，当监管政策发生变化时，督导相关部门及时修订、完善相关制度、流程； 3、协助相关部门梳理、评估制度和流程的合规性，对内控制度、新产品进行合规审查并提出初步审查意见； 4、根据监管机构要求，对公司报送的相关报表、文件等资料进行合规审核； 5、为公司各项业务及管理工作提供合规咨询； 6、承担对公司各项业务、各项管理职能合规、法律风险的识别、评估工作，并持续跟踪风险的变化情况； 7、结合合规、法律风险的识别与评估情况，定期不定期开展合规检查，及时报告检查中发现的合规风险隐患，提出整改意见并跟踪督促有关部门及时整改； 8、草拟、制定具体业务常用制式合同，并指导相关部门及分支机构使用； 9、审核相关业务涉及的公司对外签署的经济合同及法律文书，保证法律文书合法、有效； 10、对具体业务运作期间常见的法律问题提供咨询和建议等。 任职要求： 1、需具备3年以上证券、金融、法律、会计领域工作经历； 2、211或985硕士研究生学历及以上，民商法、经济法、金融、财会等相关专业； 3、通过国家司法考试/注册会计师考试/保荐代表人考试，有三年以上证券公司投行股权融资、 债券融资工作经验、合规管理、质量控制工作经验优先； 4、能适应短期出差，男士优先； 5、要求具有扎实的文字表达能力、良好的沟通协调能力；要求具有团队合作精神、良好的职业操守、敬业精神、责任心和较强的原则性、纪律性。 [table=98%]
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雷达卡
发表于 2018-3-20 17:32:12
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