拟上市公司控股股东的关联人持有股份的一个公司，其锁定期是三年还是一年？

liang888

各位大虾：
       本人在实战中遇到了这样一个问题：
       A是拟上市公司的控股股东，B是其关联人。B在一个公司持有股份，但只是小股东且在该公司未担任任何职务（也未在拟上市公司担任任何职务），这个公司是拟上市公司的小股东，我想请教的是，拟上市公司一旦成功上市，那么这个持有拟上市公司部分股份的公司，其股份的锁定期是三年还是一年呢？我个人倾向于锁定期是一年。
       在线等，谢谢各位。

汇通天下628

如果单从法规而言，应该是锁定一年，毕竟B并不是“这个公司”的实际控制人，只是一个小股东。

jeffreygamil

你的问题可以仔细比较以下三个关于锁定三十六月的规定：
1、新的股票上市规则中，规定的实际控制人、控股股东锁定36个月，不包含其控制的企业其控制的关联人等。
2、定增中，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份36个月内不得转让。
3、重大资产重组中，以资产认购上市公司股份进行重组的特定对象，满足下列条件的锁定36个月：
   特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人；
   特定对象通过本次认购股份取得上市公司实际控制权的；
   特定对象去不的本次发行股份时，对于其用于认购的资产持续拥有权益的时间不足12个月的。

liang888

那么按照楼上所说，拟上市公司控股股东的妻子，其锁定期也只有一年么？

chenlinxmu

我在类似问题的理解上，均把夫妻看成同个人。但就楼主原来问的问题，则是锁一年。

男老虎

我个人认为应该是锁定一年

xmlwq

我觉得应该是一年

shenhuxi3402

上市规则（08修订版）   
5.1.4 发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。
    5.1.5 发行人向本所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
上市之日起锁定三十六个月的情况，只是针对控股股东和实际控制人，并没有提到“及其关联方、受其控制的关联人”等，因此锁定12个月是有法规依据的。
但是，实务中，很多在不是很明确时，锁定了36个月。

zjx888

不要误导。这事不能抠字眼，要审慎判断，应当锁定了36个月。
控股股东和实际控制人控股98%企业你说与控股股东有区别吗。
要看锁定期的目的

slin79

赞同9楼意见，抠字眼是在误导企业，如果是涉及控制的关联企业，基本上都要求锁三年。