[已解决]拟IPO项目的母公司的历史沿革规范问题

小王哥

各位大佬，求教：拟IPO公司甲的母公司A（持有拟IPO公司98%的股权）系国有企业改制而来，母公司A2000年设立时，系由原国有企业高级管理人员和普通员工货币出资200万设立，原国有企业经审计并经批准的认可的净资产为13万元，根据当时有权部门的批准，原国有企业的净资产13万元由原国有企业管理层和普通职工一次性买断。但由于种种原因，一直未实际办理上述买断手续和实质支付资金。请问上述问题如何规范？是否会母公司A的子公司甲的IPO构成障碍？对于拟IPO公司的母公司的历史沿革应该规范到何种程度，有无相关案例，请各位大佬指导！

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czwjjjs

2018-9-11 21:15:52

1、A公司的规范程度没有明确规定，只要有证据证明A公司大致合法即可。
2、A公司改制，股东没有支付13万元，应当加以规范解决：
首先应当有符合当时买断的政策依据+批文。
没有交付的13万元，应当按照类似债务的方式，予以支付，并考虑利息因素。
由省级人民政府出具文件确认该交易是合规的。
3、A公司不能有代持等可能导致股权纠纷、不稳定的情形。

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fushengbin

由地方政府出文明确。

czwjjjs

1、A公司的规范程度没有明确规定，只要有证据证明A公司大致合法即可。
2、A公司改制，股东没有支付13万元，应当加以规范解决：
首先应当有符合当时买断的政策依据+批文。
没有交付的13万元，应当按照类似债务的方式，予以支付，并考虑利息因素。
由省级人民政府出具文件确认该交易是合规的。
3、A公司不能有代持等可能导致股权纠纷、不稳定的情形。

小王哥

czwjjjs 发表于 2018-9-11 21:15
1、A公司的规范程度没有明确规定，只要有证据证明A公司大致合法即可。
2、A公司改制，股东没有支付13万元 ...

是的，最好能取得省政府的批文，这是最好的也是最安全的处理方式。

czwjjjs

1、省级政府文件确认是必须的。因为证监会是省部级，他必须要看到省部级才会满意，所以现在所有此类的事项，均是这样办理的。
2、本项目主要是母公司占比特高，所以需要。如果是小股东，都不需要的。

小王哥

czwjjjs 发表于 2018-9-12 15:24
1、省级政府文件确认是必须的。因为证监会是省部级，他必须要看到省部级才会满意，所以现在所有此类的事项 ...

是的，省政府确认需要一定的协调工作！

czwjjjs

不用怕。一般来讲，只要靠谱，只要通过金融办系统上报，均会获得满意的解决，除非不靠谱。

czwjjjs

谢谢楼主的鼓励！