股权变更

mshiran1

想请教一下，收购证券公司控股股东的股权，从而达到间接控股证券公司，是否一样需要满足监管部门关于证券公司股东的资格认定条件？

slin79

必须满足，穿透核查

mshiran1

slin79 发表于 2019-6-22 09:49
必须满足，穿透核查

比如说我直接购买证券公司母公司的股权，我控股的是证券公司的母公司，对证券公司来说，它的控股股东没有变化，只是它的实际控制人发生了变化，我看到监管里面的规定，一般是针对第一层股东啊，穿透核查也是对第一层股东的资金来源，股权结构进行披露，没有说第一层股东的股东也需要做股东资格审查吧？

fushengbin

必须满足，穿透考虑，否则形同虚设。

NLW

mshiran1 发表于 2019-6-22 22:27
比如说我直接购买证券公司母公司的股权，我控股的是证券公司的母公司，对证券公司来说，它的控股股东没有 ...

印象中是实控 和 5%以上吧
我们当时是直接股东一层、还有实控或5%以上的持股人变化两方面都论述了

高买低卖

不多说了，引用《证券公司管理办法》原文第九条：
《证券公司管理办法》第九条　证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。