已清理的历史职工股东该如何核查

taiaizhu

请教一下各位大佬，有家拟上市国有企业历史上存在近一万人的职工股东，采取合股基金会的形式持股，但已经在09年的时候清理完毕，由大股东回购了全部职工股，现阶段关于这部分职工股东该如何核查呢？

d37t19y5

首发问题若干问题解答(一)

      对于历史沿革涉及较多自然人股东的发行人，保荐机构、发行人律师应当核查历史上自然人股东入股、退股（含工会、职工持股会清理等事项）是否按照当时有效的法律法规履行了相应程序，入股或股权转让协议、款项收付凭证、工商登记资料等法律文件是否齐备，并抽取一定比例的股东进行访谈，就相关自然人股东股权变动的真实性、所履行程序的合法性，是否存在委托持股或信托持股情形，是否存在争议或潜在纠纷发表明确意见。

      对于存在争议或潜在纠纷的，保荐机构、发行人律师应就相关纠纷对发行人控股权权属清晰稳定的影响发表明确意见。发行人以定向募集方式设立股份公司的，中介机构应以有权部门就发行人历史沿革的合规性、是否存在争议或潜在纠纷等事项的意见作为其发表意见的依据。

taiaizhu

d37t19y5 发表于 2019-7-18 17:41
首发问题若干问题解答(一)

      对于历史沿革涉及较多自然人股东的发行人，保荐机构、发行人律师应当核 ...

谢谢大咖回复，请问该一定比例还是沿用之前“51条”的70%么？需要逐个人去核对他的入股全套资料，转股凭证，退股资料等手续么？主要人数太多了。而且由于年代久远，好多资料都存在缺失的情况。