上市公司被规划局行政处罚，构成严重情形，能否非公开

small009

公司已被行政处罚，根据上市公司证券发行管理办法 第九条　，不能公开发行证券。
上市公司最近三十六个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为：
　　（一）违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；
　　（二）违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚；
　　（三）违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。
那非公开发行是否受到限制？

姚姗

上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：
1、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
2、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
3、上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
4、现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
5、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
6、最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告（所涉及的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外)
7、严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

250089446

首先，判断该行政处罚与公司经营的相关性，如果公司主营业务的日常监管部门就是规划部门，那么该行政处罚是否会对公司的日常经营造成影响；若不是，则考量一下该规划部门是出于什么原因给予的行政处罚，是否涉及违建，如果该违建属于公司日常经营主要固定资产不可或缺的部分，则会造成影响；如与公司日常经营关系不大，例如简易食堂、停车棚等构筑物未在规划内，且未拆除等原因造成的处罚，我觉得不构成重大影响，可参照以下步骤：（1）对公司违法行为进行及时整改；（2）由公司提交整改报告，并交予主管部门，并由主管部门确认该行为不构成重大违法行为。

姚姗

250089446 发表于 2019-8-11 01:00
首先，判断该行政处罚与公司经营的相关性，如果公司主营业务的日常监管部门就是规划部门，那么该行政处罚是 ...

实战派和啃书派果然不一样，多交流互相学习

龙剑李航

关于再融资的重大违法问题，可以参看“再融资业务问答”的“问题4”.
首先，看看这份行政处罚决定书是不是明确写明有“情节严重”，如果没有的话，那就尽快跟规划部门沟通，看是否开具一份“非重大违法违规的证明”；
其次，还要结合该公司是哪个板块的上市公司，非公开可能不必然构成重大障碍；
最后，如果不满足以上情况，就要结合二楼的回答进行解释，必要时可能还要请几个专家教授论证，提交一份报告（本人还做过....）