拟上市公司董监高资格问题

zhanghao4130

若拟上市公司董监高中个人存在诉讼被执行状态，但尚不属于失信被执行人，对IPO上市有实质影响吗？

fushengbin

具体情况具体分析吧，实在不行，换人，只要不构成重大变化。

maolinyong

有影响。判决处于执行状态，如果有能力执行赶紧配合执行结束了，没有能力执行如果数额还比较大，属于个人负有较大金额到期未偿还债务，不符合任职资格要求的。

逝去的风

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》
发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：
（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
（二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；
（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。
另外根据《公司法》第一百四十六条　有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：
　　（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
　　（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
　　（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
　　（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
　　（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
目前的情况是诉讼被执行，虽然不符合以上法规的限制条件，但是上市时监管层一定会进行询问，建议尽快消除影响。或者说明该情况对于公司经营发展影响有限。