原股东锁定期问题

fester

请教各位大侠，拟上市主体原股东（非实际控制人）在IPO申报前6个月内又通过新三板定增方式增资拟上市主体若干股份；那这位股东的持有股份是否能进行分批锁定？
是否有相关案例？

谢谢各位大侠！

fester

潘枝锋律师 发表于 2020-3-21 18:17
间接持股，主动披露而被确认后后，一般都是一次性锁定。
进一步咨询，加入投行先锋微信群沟通。
入群邀请 ...

并不是间接持股，直接持股但是属于突击入股。

fester

已解决，华大基因。

AlexZhang

据证监会51条问题问答指引
1）在股份锁定方面，根据《公司法》及《上市规则》等相关规定，控股股东和实际控制人持有的股份上市后锁定3年；
2）申报前六个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺：自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起锁定3年。
3）在申报前六个月内从控股股东或实际控制人处受让的股份，应比照实际控制人所持股份进行锁定。
4）上述股东的亲属所持股权应比照该股东本人进行锁定。
保代培训相关规定

主板、中小企业板
1）对于刊登招股说明书之日前12个月内通过增资扩股引入的股东，其所持股份自完成增资工商变更登记之日起锁定36个月；

2）对于刊登招股说明书之日前12个月内自控股股东、实际控制人及其关联方受得股份的股东，其所持股份自公司上市之日起锁定36个月；

3）如发行人在刊登招股说明书之日前12个月内以未分配利润或资本公积转增股本的，视同增资扩股，转增形成的股份自完成增资工商变更登记之日起锁定36个月。

创业板
1）对于首次公开发行股票申请受理前6个月内通过增资扩股引入的股东，其所持股份自完成增资工商变更登记之日起锁定36个月；

2）对于首次公开发行股票申请受理前6个月内自控股股东、实际控制人及其关联方受得股份的股东，其所持股份自公司上市之日起锁定36个月；受理前6个月内自非控股股东及其关联方受得股份的股东，其所持股份自公司上市之日起锁定12个月；

3）对于首次公开发行股票申请受理前6个月内以未分配利润或资本公积转增股本的，转增形成的股份与原有股份锁定期相同。