全国股转系统2020年委托课题研究申报公告

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全国股转系统2020年委托课题研究申报公告
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股转系统公告〔2020〕279号

为发动社会各界研究力量，共同推进新三板市场建设和多层次资本市场发展相关研究，全国股转系统即日起启动2020年委托课题研究申报工作。现将有关事项通知如下：

一、课题选题和研究内容

1．新《证券法》下新三板条例立法问题研究

子课题1：证券交易与转让的法律规制研究

课题要求在新《证券法》框架下，对公开与非公开、上市与挂牌、转让与交易等法律概念的内涵和外延进行比较分析，梳理新三板市场证券监管的基础法律逻辑，对制度和规则的修订提出建议。

子课题2：新三板市场违法违规行为处罚研究

课题应梳理证券法领域关于操纵市场、内幕交易、虚假陈述等方面的法律责任和司法解释，研究提出操纵市场、内幕交易、虚假陈述等违法违规行为处罚的考量因素和具体标准。

子课题3：新三板摘牌公司的法律规制研究

课题应论证摘牌公司的法律属性，分析对摘牌公司进行监管或提供转让、信息披露等服务的必要性及其法理逻辑，研究提出对摘牌公司可行的管理模式。

2．精选层挂牌公司持续融资制度研究

课题需对境内外主要证券市场的持续发行融资制度进行梳理和比较，并结合新三板市场发行制度和市场特点，对如何促进精选层企业持续发行融资、如何开展持续融资制度创新提供相关建议。

3．新三板市场衍生品创新发展研究

课题要求对境内外权益类衍生品的类型、特点及功能，进行比较研究，提出契合新三板的衍生品种类，分析其必要性、可行性，并针对所提出的衍生品，研究提出具体实施方案。

4．新三板与区域性股权市场对接机制研究

课题需研究借鉴境外同类市场的实践，分析新三板市场与区域性股权市场的法律属性、市场特点和需求，提出新三板与区域性股权市场合作对接的具体实施方案建议。

5．区块链技术在新三板市场的应用研究

课题要求结合境内外交易场所对区块链技术的应用场景，对区块链技术进行研究，并分析相关成功案例。针对区块链技术特点探索适合新三板市场的适用场景。

6．新三板市场错位发展路径研究

课题要求立足新三板在我国多层次资本市场中的定位，为更好服务创新型、创业型、成长型中小企业，提出新三板错位发展的目标和路径。

二、课题基本要求说明

1．课题研究以经济学、法学等为研究视角，聚焦新三板市场功能和企业结构特征，结合新三板市场发展中的难点问题，提出可操作性的政策制度建议。

2．研究成果应具有较高学术水准和政策水准，同时应符合学术规范，不得窃取第三方研究成果，符合国家有关保密规定。

3．本次课题应于2020年11月底前完成研究，研究报告字数不少于5万字。

4．关于子课题的说明：第1个课题分为3个子课题，申报单位可单独申请一个或多个子课题，也可同时申请所有子课题。如申报单位只申请1个子课题，应于8月提交中期研究成果，9月底之前完成研究，研究报告字数不少于3万字。

三、研究进度安排

1．课题申报截止日为5月8日24时。

2．全国股转系统从申报单位资质、课题负责人及主要研究人员研究水平、课题研究思路、已有研究基础等方面进行评价，择优确定课题承接单位，于5月底前通过官网公示课题承接机构名单。

3．6月组织课题开题评审会，课题组根据评审意见修改完善研究提纲。

4．9月课题组提交2万字左右的中期研究成果，全国股转公司组织中期评审会。

5．11月底课题组提交终期研究报告。

6．12月中旬，全国股转公司组织召开结题评审会。课题组根据结题评审意见修改完善研究报告并提交研究报告完整版和精简版（1万字左右）。

四、课题经费说明

课题按照评审结果，优良、合格、不合格课题经费分别为15万元、9万元、6万元，课题经费分三次给付。首次3万元课题经费于签订协议后给付，第二次3万元于中期评审通过后给付，第三次于结题评审优秀、良好、合格后给付。优秀和良好的给付9万元，合格的给付3万元，不合格的不予给付。

第1个课题中每个子课题可单独申请，子课题经费根据评审结果，优良、合格、不合格课题经费分别为5万元、3万元、2万元。支付次数同上。

五、申报条件与方式

1．申报单位包括高校及科研院所、各类研究平台或智囊机构，以及证券、基金、会计师事务所和律师事务所等各类市场机构，不接受个人名义的申报。

2．每个课题组申报的主课题数不超过1个，课题组成员可以是一家单位，也可自主选择其他单位人员联合申报，但课题负责人所在单位人员不少于课题组成员的一半。

3．申报单位应保证课题研究人员符合以下条件：（1）具有从事相关研究或实务工作的经历；（2）具有较强的科研能力；（3）有充足的时间从事课题研究工作。

4．申报单位请填写附件《全国股转系统课题承接申请书》，加盖课题负责人所在单位公章后邮寄至全国股转公司，同时将加盖公章的电子扫描文档发送至全国股转公司课题管理邮箱。

5．请申报单位填写课题承接申请书之前，与全国股转公司联系人联络，了解课题研究的主要内容和研究目标。

六、联系方式

联系地址：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦南门

联 系 人：崔晓杨

电子邮箱：keti@neeq.com.cn

联系电话：010-63884626/010-63889538

附件：全国股转系统课题承接申请书

                           

                  全国中小企业股份转让系统有限责任公司

                  2020年4月15日