[已解决]请教：新申报受理的创业板非公开项目是否需要上传保荐工作底稿？

zzzcqna · 发表于 2020-7-8 15:54:15

请教各位同仁，新申报受理的创业板向特定对象发行股票项目是否需要上传保荐工作底稿？

创业板注册制下，深交所发布的《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》分别明确了保荐机构在IPO项目和重组项目需要在受理后10个工作日内上传电子底稿。

但根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，交易所仅在第十八条约定了“证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料。”没有明确要求上传底稿。

请教各位同仁如何理解与操作？谢谢！

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龙剑李航

2020-7-10 11:03:05

《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》第九条“保荐人、独立财务顾问应当于受理后十个工作日内，按照本所规定的途径以电子文档形式向本所报送工作底稿，保荐人还应当同时报送验证版招股说明书，供监管备查。”

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Fighting000 · 发表于 2020-7-9 10:44:59

请问有答案了吗？

zzzcqna · 发表于 2020-7-9 11:02:52

Fighting000 发表于 2020-7-9 10:44
请问有答案了吗？

还没有啊，兄台

龙剑李航 · 发表于 2020-7-10 11:03:05

《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》第九条“保荐人、独立财务顾问应当于受理后十个工作日内，按照本所规定的途径以电子文档形式向本所报送工作底稿，保荐人还应当同时报送验证版招股说明书，供监管备查。”

zzzcqna · 发表于 2020-7-10 13:56:45

龙剑李航发表于 2020-7-10 11:03
《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》第九条“保荐人、独立财务顾问应当于受理后十个工作日 ...

感谢！我们还是准备起来吧，底稿做细点没错。

xiaofeng01 · 发表于 2020-7-12 00:25:18

有备无患吧交易所审核不好糊弄了吧有些保代的经验要失灵了

爱Zero · 发表于 2020-9-12 09:41:15

根据《关于创业板试点注册制相关审核工作衔接安排的通知》：在审企业保荐人（独立财务顾问）根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》等相关规定报送保荐工作底稿和验证版招股说明书（如需）的时限要求，延长至本所受理发行上市申请文件后30个工作日内，但不得晚于本所向中国证监会报送审核意见的时间。

那30日个工作日内应该还是有效的吧

pcsms_4xTurkls · 发表于 2020-11-5 22:15:11

上传申报稿10个工作日传，项目遇到了，创业板那系统还有倒计时……

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