新三板200人公司定向转让还需要发公告或者证监会核准吗

duppd

新三板挂牌公司，通过做市方式导致股东超过200人，已发布提示性公告。
现在打算定向转让做股权激励：
1、定向转让之时，股东依然超200人
2、定向转让之时，股东回落到200人以内，定向转让导致公司股东再次超200人
请问以上两种情况是否需要再次公告或者报证监会核准？

木易晓晓

根据《非上市公众公司监督管理办法》股票向特定对象转让导致股东累计超过200 人的股份有限公司，应当自上述行为发生之日起 3 个月内，按照中国证监会有关规定制作申请文件；股份有限公司持申请文件向中国证监会申请核准。情形二需要报送证监会核准；