关于保代考试大纲、协会答复及北交所知识点的有关说明

七星楼主

近来，有不少学员咨询考试大纲和北交所知识点的问题，最关心的问题是：12月份的保代考试是否会考查北交所知识点。针对这些问题，楼主说一下自己的看法，供大家复习参考备用：

一、《考试大纲》与实际考查范围之间的关系

第一，《考试大纲》是保代考试的基础大纲，从宏观上规定了保代考试的考查范围。《考试大纲》最大的意义是，对于初学者而言，通过浏览《考试大纲》可以大致知晓保代考试的命题范围和相关知识点。

第二，但是，对于实际备考保代考试来说，《考试大纲》的意义其实很小，大家在实际备考时，除了初期可以大致浏览一两遍《考试大纲》外，后续备考可以完全抛开《考试大纲》，主要是源于三个因素：

（1）从考查内容来看，保代考试重点考查的是微观层面的各个法规，具体到很细节的各个法条；而《考试大纲》规定的是宏观层面的知识要点，将几百部法规、两千五百多页的法条浓缩成十几页的纲要式说明，完全无法应对实际考试。

（2）从考查时效来看，保代考试考查的法规通常是截至考前一周或两周的所有法规，尤其是注重最新发布的法规政策，具有很强的时效性；而《考试大纲》则具有相对稳定性，很少进行修订，执行新政策以来，只有2014版、2018版和2021版三个版本，从而遗漏了很多相应版本发布后的新法规。例如，2019年和2020年执行的是2018版，《考试大纲》并未收录科创板与创业板注册制内容，但两者却是重点考查内容。

（3）从考查法规范围来说，无论《考试大纲》是否规定，只要是考截至考前一两周正式生效（征求意见稿不包括在内）的法规，都有可能纳入命题范围，都有可能命制题目；命题人并不拘泥于《考试大纲》，甚至于根本就不会参考《考试大纲》，命题人有一项重要的工作就是：重点关注最新发布的法规，考虑是否可以进行命题。此外，《考试大纲》后附的参考法规这是实际命题的一部分，有很多专题小法规并未收录在内。因此，对于保代考试来说，超纲命题是常事。

二、关于协会的答复

有学员发帖说，向协会老师咨询了是否考查北交所知识点，协会老师答复称：不考查或者不清楚。对此，特做两点说明：

第一，证券业考试是全国统一考试，不存在地方协会单独组织的情况。

第二，证券业考试分为两种类型，一种是从业考试，一种是专业考试（如保代考试）。对于保代考试，只有命题专家才知道真正的考查内容（包括是否考查北交所知识点），协会其他人员一律无从得知考试内容；协会老师答复称不考查，极大概率上是针对从业考试，而不是针对保代考试。

三、北交所知识点

第一，基于前面关于考试大纲与实际考查内容的说明，楼主预计：本次考试，极大概率上（其实是100%，）会将北交所知识点纳入考查范围。北交所法规分别于10月30日、11月2日、11月12日发布，且已于11月15日正式生效，距离12月份的考试已经超过了1个月，可以纳入命题范围。

第二，就考查重点来说，由于均实行注册制，北交所知识点与科创板知识点、创业板知识点有很大的重合（指内容类似，而不是知识点本身）。因此，大家可以借鉴后两者的知识点内容，来准备北交所知识点，同时，要特别注意北交所的特有知识点和特有规定。

第三，就考查题量与分值来说，参考科创板与创业板注册制首次考查情况，楼主预计题量和分值大致在15个（分）左右，20个（分）以内。

第四，北交所规则发布后，精选层规则全部作废，本次考试不再进行考查，无需复习精选层知识点。但是，北交所是平移精选层制度的，两者有很大的承继性，大家在复习北交所知识点的时候，可以有意识的借鉴前期对精选层知识点的复习。

第五，基于前期对精选层知识点的复习以及科创板与创业板知识点的基础，北交所知识点可以用一周时间搞定。与其患得患失纠结是否考查，不如静下心来，赶快着手准备这些法规（楼主已在《北交所法规汇编》里面标注了重点考查内容，可参考之）。

第六，针对北交所知识点，楼主会在最后两套题中进行重点命题。

最后，祝大家复习顺利。每年的最后一次考试，都是当年度最简单的一次考试，大家一定要继续再接再厉，抓紧时间，争取通过这次考试。

蓝色归来39

七星楼主，你好！周六的考试，很多考点没有见过，或者有这个内容，考点选项刚好不见过！这个考试感觉越来越内卷了！命题人专挑你没看过的，感觉从今年开始，宝典覆盖的内容，和考前题的命中比例有下降！有没有可能根据新现在的考试风格和新的变化，有针对性的多增加些内容，比如审计，债券，重大资产重组部分。不怕书厚，就怕没有！能否和协会也定期沟通下