上海证券交易所2022年社会责任报告

新闻速递

2022年，面对复杂多变的国际环境和艰巨繁重的国内改革发展任务，上海证券交易所在中国证监会的统一领导下，坚持稳字当头、稳中求进，牢记“服务实体经济、服务投资大众、服务发展大局”的初心，奋力推动稳增长、防风险、促改革等各项工作取得新成效。

　　上交所已发展成为拥有股票、债券、基金、衍生品四大类证券交易品种、市场结构较为完整的证券交易所。截至2022年底，上交所共有上市公司2174家，股票总市值46.4万亿元。2022年股票市场累计成交金额96.3万亿元；累计筹资总额8477亿元，其中首发募集资金总额3589亿元，占境内股票市场首发募资总额的61%。股票总市值、IPO筹资额分别位居全球第3名、第1名。债券托管规模15.9万亿元，同比增长4.7%；全年融资额4.5万亿元，累计成交（包括回购）380.3万亿元。基金挂牌总数614只，总市值1.3万亿元，同比增长10.7%，全年累计成交金额18.8万亿元。股票期权持仓量331万张，全年累计成交6475亿元。基础设施公募REITs产品共16个，全年新增9个项目，募集资金342亿元。

　　筑牢防疫“安全网”，切实维护资本市场平稳运行。2022年，上交所落实落细支持疫情防控和保障市场运行各项工作，全力支持支援上海一线疫情防控和经济社会发展。党委班子成员带领干部员工封闭办公70余天，交易业务和技术系统最小运行团队封闭办公近100天，主要业务正常开展。发布《关于应对疫情优化自律监管服务、进一步保障市场运行若干措施的通知》，就疫情防控时期相关业务开展做出调整和衔接安排，努力提升一线监管和市场服务的便利性，充分发挥直接融资主渠道作用。认真履行社会责任，全所143名党员群众积极投身社区一线抗疫服务，全市70多个街道居委及团体组织来信表扬和感谢。此外，向上海慈善基金会浦东代表处捐赠资金500万元，向上海金融工作党委指定捐款账户捐资1000万元。

　　坚守初心，服务国家发展大局。上交所始终立足“两个大局”，胸怀“国之大者”，不断增强金融报国的情怀和政治担当。一是深化科创板改革，助力创新驱动发展战略。发布医疗器械企业第五套上市标准适用指引，全年共受理科创板IPO企业159家，上市124家，IPO募资净额约2400亿元，占全年A股募资净额的四成。科创板股票做市交易业务正式启动，截至2022年底，首批14家科创板做市商共完成116只做市股票备案，覆盖92只科创板股票。二是深化债券产品创新，服务国家战略目标。2022年推出低碳转型债券、低碳转型挂钩债券等创新品种，全年共发行249亿元；发行乡村振兴债33只，规模合计224.6亿元，同比增长368%；发行一带一路债8只，规模合计84.9亿元，同比增长1113%；全年发行科技创新债76只，规模合计974.4亿元，同比增长922%。三是提升监管质效，推动提高上市公司质量。上交所制定完成新一轮《推动提高沪市上市公司质量三年行动计划》和《中央企业综合服务三年行动计划》，截至2022年底，沪市国资央企上市公司共213家，占沪市上市公司总数的9.8%。全年，沪市主板披露央企并购重组11单，交易金额合计1263亿元，10家央企公司完成非公开发行，募集资金205亿元。四是加强国际合作交流，稳步推进高水平对外开放。2022年，首批ETF纳入沪港通并交易。截至2022年底，共有53只ETF纳入沪股通，5只纳入港股通，21家沪市上市公司发布在境外发行GDR的公告。

　　绿色发展，促进社会和谐共生。上交所深入推进绿色金融市场建设，引导市场各方共同走好生态优先、绿色低碳的高质量发展之路。一是大力推动自身节能减排。积极践行绿色发展理念和“过紧日子”相关工作要求，2022年节能降耗工作取得积极成效。二是加大绿色项目融资支持力度。支持新能源、节能环保等绿色企业实现融资发展，2022年科创板新增新能源与节能环保行业上市公司7家，募集资金242.6亿元；2022年沪市绿色债券和ABS共计发行1425亿元，同比增长19%。三是大力推动绿色产品创新。截至2022年末，沪市共挂牌绿色ETF产品34只，规模合计466亿元，同比增长11.8%；联合中证指数公司累计发布ESG等可持续发展指数122条。四是大力倡导绿色发展理念。鼓励上市公司开展ESG信息披露，科创板上市公司2021年度报告全部披露ESG相关信息。积极倡导会员发挥资本市场中介作用，通过印发手册、宣讲推介、制作案例集、开展绿色培训等多种形式，多渠道引导投资者践行绿色发展理念。五是深化绿色金融国际合作。积极参与全球绿色金融标准制定，提升上交所在绿色金融领域的国际影响力，高度重视绿色金融和可持续发展，将绿色金融作为国际推介的重点内容，引导国际投资者在ESG投资中增配中国市场。

　　以人为本，大力支持共同富裕。上交所坚决站稳资本市场监管的人民立场，优化市场服务，维护市场稳定，创新培训投教，组织公益慈善，全力推动实现共同富裕。一是完善产品体系，满足投资者需求。2022年，沪市新增上市63只ETF，募集规模合计610.69亿元，包括6只科创板行业主题ETF、张江自主创新50ETF、长江保护ETF和中韩半导体ETF。二是创新培训投教，提升各方参与感。全年共举办各类培训154期，开展科创板“上市第一课”124场，培训8.5万人次，持续开展“走进上交所”品牌活动，新大楼投教基地累计接待各类团组50余个900人次，以高质量培训服务推动提升“三开门”实效。三是推进定点帮扶，助力乡村振兴。投入1500万元帮扶资金，重点支持宿松县产业振兴和生态振兴，兼顾金融帮扶、公益帮扶和教育帮扶等领域。四是组织公益慈善，履行社会责任。2022年上交所公益基金会共投入资金2393万元，支持49个公益项目。

　　未来，上交所将全面系统深入学习贯彻党的二十大精神，坚决贯彻落实以习近平同志为核心的党中央重大决策部署，坚持守正创新，持续深化改革，加快高质量发展，为建设中国特色现代资本市场、全面推进中国式现代化作出新的更大贡献。

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