《全面注册制下投行IPO业务规则解读及实务》出版发行

新闻速递

2023年2月17日，证监会发布全面实行股票发行注册制制度规则，将注册制推广到全市场和各类公开发行股票行为，中国资本市场改革发展踏上新征程。为引导相关市场主体积极适应全面注册制改革要求，中国证券业协会依托投资银行专业委员会，组织行业资深专家编写了《全面注册制下投行IPO业务规则解读及实务》（以下简称“教材”）。教材内容定位于全面注册制下IPO业务，涵盖主板、科创板、创业板首发股票业务，以及具有业务共性的北交所向不特定合格投资者公开发行股票业务。教材按照全面实行股票发行注册制的规则体系，系统梳理、归纳了投行保荐企业发行上市各流程和环节的主要监管规定、实践运用要求和典型示范案例，帮助证券公司等中介机构及从业人员、发行人和其他市场参与方深入理解注册制改革理念、准确把握监管要求，提高专业能力和执业质量，更好地服务资本市场改革发展。

      教材共分三篇，十一章。第一部分理念篇，共一章，主要梳理股票发行制度演变，并汇总监管部门、相关自律组织关于注册制的论述，总结注册制改革的内涵、重要意义、基本原则等理念；第二部分规则篇，共八章，以业务逻辑为主线，主要对立项、辅导、尽职调查、申报、发行定价、承销、持续督导等各业务环节的监管规定、自律规则等进行梳理和解读；第三部分实务篇，共两章，主要聚焦现场检查与现场督导、发行审核与注册等环节中介机构归位尽责的重点、难点，结合具体案例，对业务实践中的常见问题进行分析。

      教材由中国财政经济出版社出版，将于近日发行，具体请关注中国财政经济出版社网上书店、各图书电商和各地书店等发行渠道。后续，协会将围绕股票发行全面注册制改革开发系列培训课程，持续为从业人员提供优质学习资源。