关于全国股转公司 北京证券交易所2024年委托课题研究申报的公告

新闻速递

北证公告〔2024〕12号

为联合社会各界研究力量，共同推进深化新三板改革、高质量建设北京证券交易所相关问题的研究，全国股转公司、北京证券交易所即日起启动2024年委托课题研究申报工作。现将有关事项通知如下：

一、课题选题及研究方向

2024年计划设立3项对外委托课题，具体内容如下：

1.北交所、新三板赋能新质生产力发展研究

深入研究新质生产力的内涵、把握其主要特征，系统梳理新质生产力代表性产业领域。结合北交所和新三板功能定位，分别提出重点支持的新质生产力代表性产业领域和企业类型。充分借鉴境内外最佳实践，研究优化北交所、新三板市场基础制度和机制安排，提出针对性举措建议，更好赋能新质生产力发展。

2.中小市值上市公司投资者回报机制研究

通过境内外市场实证研究，分析中小市值上市公司在回报投资者方面的特点。系统研究对比境内外市场各类投资者回报制度机制，评估中小市值上市公司运用相关机制和工具的效果，归纳总结一般规律。结合北交所市场实际情况，研究提出优化投资者回报机制的思路和具体举措。

3.证券交易所履职行为法律性质研究

证券交易所履行上市审核、日常监管、信息公开、纪律处分、退市决定等职责，对其法律性质的界定，将影响市场主体权利义务配置、交易所履职、相对人救济、司法审判等多个方面。本课题将对证券交易所各类履职行为进行深入研究，厘清其法律性质，更好地维护市场运行秩序。

二、申报要求

1.课题申报需以单位名义进行，不接受个人名义申报。欢迎证券公司、基金管理公司、高等院校、科研院所、会计师事务所、律师事务所、银行、保险等机构进行申报。

2.申报单位应根据实际需要，在课题经费范围内编制合理的经费预算。

3.申报单位应保证课题研究人员符合以下条件：（1）具有从事相关研究或实务工作的经历；（2）具有较强的科研能力；（3）有充足的时间从事课题研究工作。

4.申报单位须提交的材料包括：

（1）营业执照或事业单位法人证书复印件；

（2）《全国股转公司 北京证券交易所课题承接申请书》（见附件1）；

（3）经费预算明细表（见附件2）。

上述材料一式两份（以上材料均须加盖单位公章），请将纸质申请材料密封邮寄至北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦南门，并将申请材料word版发送至课题管理邮箱（电子邮箱：keti@neeq.com.cn）。

5．课题申报截止日为2024年4月30日24时。

三、其他说明

1．全国股转公司、北京证券交易所将按照“公开征集、单位申报、集体评审、择优选取”的原则，对各单位提交的申报材料进行评审，择优确定课题承接方，并对名单进行公示。

2．第1项课题将由全国股转公司与课题承接方签订相关研究协议，第2、3项课题将由北京证券交易所与课题承接方签订相关研究协议。课题研究期限为签订协议之日起6个月，终期研究报告字数不少于5万字。

3．每项课题经费15万元，分三期支付：签订协议后支付研究经费的20%；中期评审通过，支付研究经费的20%；结题评审为优秀、良好等级，支付全部剩余经费，结果为合格等级，支付研究经费的20%，结果为不合格等级的，不支付剩余经费。

4．课题承接方应保证课题研究的科学性、规范性、创新性和实用性，研究成果不得侵犯任何第三方的知识产权或其他权利，符合国家有关保密规定和有关行业政策。

四、联系方式

邮寄地址：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦全国股转公司（北交所）研究部（注：课题申请）

联系电话：010-63884928

电子邮箱：keti@neeq.com.cn

特此公告。

附件:1.全国股转公司 北京证券交易所课题承接申请书

         2.经费预算明细表

北京证券交易所 全国股转公司

2024年4月9日