公司法、证券法各一题

micchli

张某为甲上市公司的总经理， 2009年1月1日，张某以每股10元的价格买入公司股票100万股，2009年2月20日，张某以每股12元的价格卖出公司股票100万股。下列表述，符合有关规定的有：
A.张某的上述收益应归甲公司所有。
B.甲公司的董事会应当收回张某的上述收益。

C．如董事会没有收回张某的上述收益，公司股东有权要求董事会在三十日内执行。
D.公司股东向董事会提出收回张某上述收益的要求后，董事会在三十日内未执行的，股东可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼，监事会不向人民法院提起诉讼的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
E.甲公司的董事会决定由董事赵某、刘某负责收回上述收益，赵某、刘某故意拖延时间达一年之久，后张某因赌博输光了全部财产、因犯罪被法院判处死刑并已执行枪决，致使公司无法收回张某的上述收益。董事赵某、刘某、李某应当承担连带责任。

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，采取的下列措施，符合《证券法》规定的有：

A．尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。

B．已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。

C．发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

D．保荐人、承销的证券公司应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

E．发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。

愁予

ABCE，D中股东有权直接起诉，不用通过监事会
ABDE，C中证券法没说董、监、高也要负连带责任

mouna

愁予 发表于 2012-11-13 14:46
ABCE，D中股东有权直接起诉，不用通过监事会
ABDE，C中证券法没说董、监、高也要负连带责任

在郭守杰版本的经济法讲义，保荐机构是要负连带责任的 除非证明自己无过错

cloudia_cloudia

第1题的E选项也不对。应当是赔偿责任吧。董事会决定收回短线交易收益后，赵、刘两个董事因故拖延，致使无法收回，应当走的是董事执行公司职务、给公司造成损失，应当承担赔偿责任。

katelinchen

第一题ABC，董事赵某、刘某负有责任，承担连带责任，董事李某应该不需要连带
第二题ABE

大二班

1、ABCE，拖延了一年之久，李某还不需要连带？
2、ABE

gujing117

1、【第四十七条 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。
    公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
    公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。】
Abc
2、【第二十六条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人承担连带责任。】abde

40314023

第一题：ABCD完整的看一遍152条，直接起诉前应该先经董事会或监事会，除非情况紧急，方可直接起诉。
第一百五十二条　董事、高级管理人员有本法第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；监事有本法第一百五十条规定的情形的，前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。
　　监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。


第二题：ABDE,理由同楼上

chant

1.abc,
2.abe.
理由同7楼，但2题d中不应包括承销商

圆圆

chant 发表于 2012-11-15 01:47
1.abc,
2.abe.
理由同7楼，但2题d中不应包括承销商

第一题为啥不选 E？