证监会核准后，没有成功发行的项目协办人，能否注册保代

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<保荐业务管理办法>的规定
第十一条 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：

    （一）具备3年以上保荐相关业务经历；

    （二）最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；

    （三）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；

    （四）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；

    （五）未负有数额较大到期未清偿的债务；

    （六）中国证监会规定的其他条件。

    第二条 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：

    （一）首次公开发行股票并上市；

    （二）上市公司发行新股、可转换公司债券；

    （三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。

第十二条 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：

    （一）申请报告；

    （二）个人简历、身份证明文件和学历学位证书；

    （三）证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明；

    （四）证券业执业证书；

    （五）从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任本办法第二条规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明；

    （六）保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；

    （七）保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；

    （八）中国证监会要求的其他材料。

“（二）最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；”如何理解，如何非公开发行核准后，在核准批文的6个月的有效期内没有发行出去，或者配股的发行失败，在其他条件满足的条件下，是否可以注册保荐代表人？现在好多非公开没有发出去啊

大家有什么意见？有什么依据吗？

liuyb

同问类似的保代双签问题：
《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》
六、在两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责两家在审企业。但下述两类保荐代表人除外：
   （一）最近3年内有过违规记录的保荐代表人，违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的；
   （二）最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。

《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》适用问答
2、如何理解《意见》中关于“最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人”的“已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人”？
答：“已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人”应同时满足以下两个条件：1、项目取得中国证监会核准批文；2、以保荐代表人身份签字推荐的项目。

今年考试题，已拿到证监会核准批文，但是6个月内没有发行成功，造成批文失效。这种情况下保代双签是否符合上述要求。

AICPA

批文失效后不可以注册，非公开必须发行成功才能注册。你仔细去看看申请注册的材料。

pufayinhang

赫赫,真是一道很好的保荐代表人考试题目! 答案是: 当然不可以.

sansiro

必须发行完毕后才能注册

无娱自乐

是的，注册保代要所担任协办的项目成功发行才可以的，我有一个已经注册的同事，去年考过了试项目差点发不出去，紧张坏了，就这个问题还专门咨询了公司管报注册材料的。
至于双签的由于是今年刚出的文，没有接触过案例，从试用问答的情况来看，应该是拿到批文且担任项目签字保代即可，不需要成功发行，今年的题目选错了。其实证监会的文真的很坑爹，“最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人”的已完成居然是以拿到核准批文为准，只能这么理解吧：协办注册保代，必须经历发行上市环节才行，不然整个融资链条不完整，不能胜任保代资格，但两板双签考核的对象已经是保代了，所以因市场因素造成发行失败的也可以双签，避免有些有能力的保代因市场原因而遭到不平等的对待。

pkjjj

坑爹，不会这么变态吧，看来我也选错了。

tommyyj

请问牛人们 这个适用问答是哪儿公布的啊

雷东多

看《意见》的时候还特别留意“已完成”这个字眼，自己理解应该是完成发行的意思，没想到啊。

投行宝剑锋

《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》适用问答

1、如何理解《意见》中关于“最近3年内有过违规记录的保荐代表人.....最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐人......”的“最近3年内”？
答：最近3年内为受理申报材料时最近36个月。

2、如何理解《意见》中关于“最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人”的“已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人”？
答：“已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人”应同时满足以下两个条件：1、项目取得中国证监会核准批文；2、以保荐代表人身份签字推荐的项目。

3、《意见》要求“申报项目时，保荐机构应针对签字保荐代表人申报的在审企业家数及是否存在上述（一）、（二）项情况做出说明与承诺”，具体的说明和承诺应在什么地方体现？
答：申报项目属于“双人双签”情况的，在《发行保荐书》专项授权书页中增加相应说明和承诺部分。保荐机构法定代表人应对本次项目发行的签字保荐代表人是否符合“双人双签”要求做出说明，出具推荐意见。保荐机构法定代表人和本项目签字保荐代表人应承诺对相关事项的真实、准确、完整性承担相应的责任。
申报项目不属于“双人双签”情况的，专项授权书按照原要求执行，不需要增加说明和承诺部分。

4、《意见》要求的“保荐代表人和其他项目人员应在《发行保荐工作报告》上签字”，该规定从何时起执行？
答：具体分三种情况：1、本《适用问答》发布之日前取得中国证监会核准批文的，不适用《意见》规定；2、在审项目需按《意见》规定补充相应材料；3、新申报项目，需按《意见》规定执行。

5、《意见》要求的“保荐代表人和其他项目人员应在《发行保荐工作报告》上签字”，其他项目人员应在哪里签字？
答：在《发行保荐工作报告》签字盖章页的项目协办人签字栏后新增项目组工作人员签字栏，各项目组签字人员应在对应栏目签名。《发行保荐工作报告》中应有专门部分详细说明保荐代表人和其他项目人员所从事的具体工作。
二零一二年三月二十九日