2012年以来所有保荐业务相关规定汇总

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2012年到2013年1月16日为止所有与保荐业务相关的规定汇总

新股发行、询价、退市、分红、私募债等

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目   录

关于加强新股上市初期客户交易行为管理工作的通知(上交所2012年3月8日)        3

关于加强新股上市初期交易监管的通知(上交所2012年3月8日)        5

关于完善首次公开发行股票上市首日盘中临时停牌制度的通知(深交所2012年3月8日)        9

关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见(中国证监会2012年3月15日 证监会公告 [2012]4号)        12

关于证券公司切实履行职责防范和抑制新股炒作行为的通知(中国证监会机构监管部2012年3月12日 机构部部函[2012]116号)        13

深圳证券交易所创业板股票上市规则（2012年修订）（深圳证券交易所2012年4月20日）        14

关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见（中国证监会2012年4月28日 中国证券监督管理委员会公告〔2012〕10号）        16

关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知（中国证监会2012年5月4日 ）        23

关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定（中国证监会2012年5月18日 中国证券监督管理委员会令第78号）证券发行与承销管理办法（2006年9月11日中国证券监督管理委员会第189次主席办公会议审议通过，根据2012年5月18日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订）        26

关于新股发行定价相关问题的通知（中国证监会发行监管部、创业板发行监管部2012年5月23日）        38

关于改进和完善深圳证券交易所主板、中小企业板上市公司退市制度的方案（深圳证券交易所2012年6月28日）        42

关于完善上海证券交易所上市公司退市制度的方案（上海证券交易所2012年6月28日）        50

关于首次公开发行股票询价对象与配售对象备案工作有关事项的通知（中国证券业协会2012年7月6日 中证协发[2012]150号）        65

深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）（深圳证券交易所2012年7月7日）        66

上海证券交易所股票上市规则（2012年修订）（上海证券交易所2012年7月7日）        72

发行监管部关于首发在审企业补充预披露事项的说明（中国证监会发行监管部2012年8月10日）        78

首次公开发行股票询价和网下申购业务实施细则(中国证券业协会2012年9月7日 中证协发[2012]177号)        80

关于主承销商报备首次公开发行股票网下发行业务信息工作有关事项的通知（中国证券业协会秘书处2012年9月7日 中证协发[2012]179号）        87

关于进一步优化调整上市环保核查制度的通知（环境保护部2012年10月8日 环发[2012]118号）附件：上市环保核查申请文件及申请报告的内容与格式要求        88

深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（深圳证券交易所2012年11月23日 深证上〔2012〕383号）        89

深圳证券交易所上市公司保荐工作评价办法（深圳证券交易所2012年11月23日 深证上〔2012〕384号）        91

关于修订《上海证券交易所交易规则》若干条款的通知（上海证券交易所2012年12月14日）附件：上海证券交易所交易规则（2012年修订）        92

关于发布退市配套业务规则的通知（上海证券交易所2012年12月14日）上海证券交易所风险警示板股票交易暂行办法、上海证券交易所退市整理期业务实施细则、上海证券交易所退市公司股份转让系统股份转让暂行办法、上海证券交易所退市公司重新上市实施办法）        94

深圳证券交易所退市整理期业务特别规定（深圳证券交易所2012年12月16日）        126

深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法（深圳证券交易所2012年12月16日）        129

关于做好首次公开发行股票公司2012年度财务报告专项检查工作的通知（中国证监会发行监管部、创业板发行监管部、会计部2012年12月28日 发行监管函[2012]551号）        137

上海证券交易所上市公司现金分红指引（上海证券交易所2013年1月7日）        141

债券业务
关于调整公司债券上市交易分类标准的通知(上交所2012年2月27日上证债字〔2012〕55号        148

上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法(上海证券交易所2012年5月22日)        149

上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）(上海证券交易所2012年5月23日)        154

深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南(深圳证券交易所2012年5月23日)已修订        171

深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法(深圳证券交易所2012年5月23日)        174

证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法(中国证券业协会2012年5月23日 中证协发[2012]120号)        175

上海证券交易所中小企业私募债券备案工作提示（第1号）（上海证券交易所2012年8月16日)        178

深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南(深圳证券交易所2012年8月23日修订）        179

chaojiren

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charpl

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leezhangli

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