防火墙

投行农夫 · 发表于 2013-5-22 11:00:34

【判断】证券分析师帮助首发项目组提供价值分析报告，投行负责人参与分析师年终考评，符合内部隔离墙指引

南山妖怪 · 发表于 2013-5-22 12:45:41

错，毫无悬念，2012 年的原题

zhuht · 发表于 2013-5-26 21:25:43

错，这个应该与防火墙的监管精神违背吧

子有 · 发表于 2013-6-2 13:41:45

在证券从业基础最后一章，防火墙相关内容里面有明确说明，投行人员不能参与研究所工作考评！

ralph820113 · 发表于 2013-6-2 16:47:27

这题目有点基本常识，就知道肯定错了，但我还是找到了依据。
《证券公司信息隔离墙制度指引》第二十七条规定：“证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施，不应与投资银行等存在利益冲突的业务部门的业绩挂钩。投资银行等存在利益冲突的业务部门及其分管负责人不应参与对研究人员的考评。”

vv888988 · 发表于 2013-6-2 21:20:19

原题，记住了。

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[历年真题分析] 防火墙