新大地、山西天能科技最新处罚情况与进展

lw140853

证监会今日下午召开新闻发布会称。会上公布了几个内容：
1、证监会宣布新一届发审委换届完成，15届发审委正式成立。发言人表示，这是属于例行环节，没有特殊含义。不过市场认为，这或在一定程度上影响ipo重启进程。
2、证监会通报ipo财务核查进展，四月份以来有九家公司提交了IPO财务自查报告，97家提交终止审查的申请。证监会新闻发言人表示，根据部署，IPO财务检查第二轮自查报告最后截止日期定位5月31日晚九点。如果第二轮有超过十家公司提交了自查报告，证监会将抽取十家作进一步财务核查。
3、证监会公布今年新一轮券商现场检查已完成。
4、证监会通报新大地、山西天能科技最新处罚情况与进展。
在新大地案中，保荐机构南京证券被给予警告，公开谴责，限期六个月内内部整改。保荐代表人被罚15万罚款，给予警告，终身市场禁入；大华会计所被罚没并给予警告，签字会计师被罚款，终身市场禁入；大成律所也被处于罚没款项等处理；
在天能科技案中，天能科技公司被给予警告，处于60万元罚款；保荐机构民生证券被给予警告，罚没300万元，6个月内限期整改，保代人被给予警告，罚款，并处以终身市场禁入。大信会计所被处以罚没180万，给予警告，签字会计师胡小黑被给予警告，罚款，终身市场禁入； 君泽君律所也被处以罚没款项，警告等处理。

5、华锐风电涉嫌虚增收入等问题，正被立案调查，有最新情况将会及时公布。

6、证监会回应热点公司问题，河南证监局正在对雏鹰农牧进行现场检查，地方证监局正对康芝药业进行现场检查，但两个公司均未进入立案调查程序。

7、针对最近关于中央编制委员会办公室计划调整部委职能，拟将PE/VC的监管职能划并至证监会一事，证监会称该事项属于中编办权责，证监会不便回应。

lw140853

大家踊跃讨论！！

xdxth

感觉下手有点轻。保荐代表人都终身市场进入了，没啥都不注销呢？

rucyph

你这信息转达有一点失真，大家还是看证监会处罚原文吧

谁帅踢谁脸

感觉还是重罚个人，轻罚机构的套路。要是一直是这个路子，投行以后为了搏利益会不会倾向于雇佣更胆大，能承担更大风险的保代？反正出了事保代抗嘛。劣币驱逐良币?

以上，无责任瞎想~

fairtexfighter

谁帅踢谁脸 发表于 2013-5-31 21:32
感觉还是重罚个人，轻罚机构的套路。要是一直是这个路子，投行以后为了搏利益会不会倾向于雇佣更胆大，能承 ...

机构也没有轻罚 评级直接下降至C了 对机构业务影响

guofeng_kg007

保荐人都是替罪羊，上面绝对还有大鱼

3210sq

都是旧闻了，但新闻还是会源源不断的。