关于独立财务顾问资格

epsilon

某券商有员工担任某上市公司独立董事，该上市公司拟进行重大资产重组，该独立董事将该业务介绍给这家券商，请问券商是否可以担任独立财务顾问？？

第十七条 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：

（一）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；

（二）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；

（三）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；

（四）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；

（五）在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；

（六）与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

醉夜无眠

从字面意思上讨论下哈。个人理解，独董也是董事。但如该独董并非券商选派的，亦非券商代表，仅是其个人行为，应该不受限制。当然实践中如何把握又是另一回事了，没遇到过，不好说，呵呵