中小企业预上市方案

券商投行

1、预上市方案是什么？  

     预上市是中国证监会为完善资本市场而新推出的一个交易板块——新三板，这就是一个交易市场，对于在新三板挂牌的要求比较低，主要针对科技型企业（其它企业也已放开），对盈利没要求！  

    一般来说，企业欲在新三板挂牌，必须经历综合评估、规范重组、正式启动三个阶段，是一项复杂的金融工程和系统化的工作，企业通过在新三板上的积极运作，达到主板或者创业板的其中某一项要求时，可以选择转板，可享受绿色通道。新三板挂牌和主板与创业板的大致流程是一样的，所以称之为预上市。  

2、预上市方案适用于哪些企业？  

     预上市方案对拟上市企业的要求很低（净资产大于500万，企业两年持续经营，主营业务明确，对企业盈利这部分不做明确要求），适用于创业期和成长期的中小企业，只要是行业前景广阔的企业、高成长的企业、市场拓展型企业、资本缺乏型企业、成长缺乏动力型企业都适用于该方案；  

3、预上市方案有什么好处？  

   

     对于新三板挂牌的企业政府将给予企业补贴，一般为（80—320万），基本上可以覆盖企业在新三板挂牌所需要支付的所有费用。

     企业在“新三板”市场挂牌后，给企业带来的直接变化是：

     第一，形成了有序的股份退出机制；更容易吸引PE或风投进场。

     第二，登陆新三板有利于打品牌战和融资。相比企业自己寻求融资，挂牌新三板企业的优势在于更有利于从社会、PE或银行获得资金，“谈判时容易自抬身价”。

具体而言：   

     便利融资：有利于完善企业的资本结构，促进企业规范发展。挂牌后可实施定向增发股份，也可提高公司信用等级；   

     股份转让：股东股份可以合法转让，提高股权流动性；  

     转板上市：只要达到主板和创业板其中的标准之一，可优先享受“绿色通道”；   

     价值发现：公司股份挂牌后的市场价格创造财富效应，提高公司对人才吸引力。  

     公司发展：有利于完善企业的资本结构，促进企业规范发展；   

     宣传效应：“新三板”市场聚集一批优质高成长性高新技术企业，成为高新技术企业便利高效的投融资平台，有利于树立企业品牌，促进企业开拓市场，扩大企业宣传，在新三板挂牌交易能够极大的提升品牌价值，扩大企业影响力和公信力，成功挂牌交易的影响力堪比在中央台砸下一个亿的广告资金的影响力。

     融智：股份的流通能够公司实施更加有效的股权激励，能够吸引更多的人才加盟到公司。公司在发展初期没有大量的资金聘请经验丰富的管理人员和技术人员，但是可以实施有效的原始股份分配激励，可以让高管人员和核心技术人员对企业的发展充满信心，愿意同企业一起成长；

     融管理：挂牌新三板的必要条件之一就是财务、内部控制和管理的规范，使之符合在新三板的挂牌条件，这会对企业以后的长远发展及转板主板市场打下坚实的基础。

IPO申请企业免排队

     符合IPO的企业要申请上市，要经过证监会的审批，现已在证监会报备的排队上市的企业有800多家，IPO发行还没有开闸，具体上市日期不确定。

     方案操作，将拟上市企业的资料提前准备，我们将为拟上市提供优质的上市公司壳资源，在证监允许的情况下，将企业或者其盈利能力装入壳公司对公众增发即可完成主板上市。通过证监会官方披露拟上市企业信息，加快企业上市步伐。  

.........................  

有意向合作企业请与我联系，我们提供制定专属合作方案。

+企鹅 2971-577-42