2013年度证券公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果发布...

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2013年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果说明
　　为促进证券公司提升从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力,根据《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》相关要求,近期,协会组织实施了2013年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价。

　　财务顾问执业能力专业评价是根据财务顾问的证券公司分类结果、业务能力和执业质量,通过计算相关类别的指标获得分值,最终确定财务顾问类别。今年为协会首次组织实施此类专业评价工作,遵循稳妥起步的原则,完成了材料审阅、数据复核、指标得分计算和复议等工作。9月24日协会组织召开2013年度财务顾问执业能力专业评价工作会议,来自证券行业、证监会、行业自律组织的专家对财务顾问得分结果和类别划分进行了评议,并对进一步完善财务顾问执业能力专业评价工作机制提出了建议。

　　针对2013年度财务顾问执业能力专业评价结果,财务顾问在评价期内或评价期结束至评价结果公布前出现被立案稽查情形,但调查结果未公布的,该财务顾问评价结果暂不生效,不公布其财务顾问类别。证监会调查结果公布后,被采取行政处罚或监管措施的,评价结果不生效,不公布财务顾问类别;未被采取行政处罚或监管措施的,评价结果生效,公布财务顾问类别。财务顾问从评价期结束至评价结果公布前被采取行政监管措施的,评价结果不生效,不公布财务顾问类别。

　　证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价是行业主导的市场化机制之一,其目的不仅是为了满足财务顾问分道制的需要,更重要的是在于激励制约财务顾问业务参与各方归位尽责、提升业务水准质量、培育核心竞争力。今后,在基本原则保持不变的前提下,协会将继续完善评价指标及评价机制,积极推动证券公司并购重组财务顾问业务发展。
　　中国证券业协会
　　2013年9月28日

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2013年度证券公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价名单
序号        证券公司（按拼音排序）        2013年分类结果
13         东海证券股份有限公司         A
18         广发证券股份有限公司         A
25         国泰君安证券股份有限公司         A
37         华泰联合证券有限责任公司         A
43         齐鲁证券有限公司         A
54         西南证券股份有限公司         A
63         中国国际金融有限公司         A
69         中信建投证券股份有限公司         A
70         中信证券股份有限公司         A
71         中银国际证券有限责任公司         A
2         安信证券股份有限公司         B
3         渤海证券股份有限公司         B
5         财通证券有限责任公司         B
6         长城证券有限责任公司         B
7         长江证券承销保荐有限公司         B
12         东方花旗证券有限公司         B
17         高盛高华证券有限责任公司         B
19         广州证券有限责任公司         B
20         国都证券有限责任公司         B
21         国海证券股份有限公司         B
26         国元证券股份有限公司         B
28         海通证券股份有限公司         B
30         宏源证券股份有限公司         B
31         红塔证券股份有限公司         B
34         华林证券有限责任公司         B
35         华龙证券有限责任公司         B
36         华融证券股份有限公司         B
47         申银万国证券股份有限公司         B
53         西部证券股份有限公司         B
60         招商证券股份有限公司         B
61         浙商证券股份有限公司         B
62         中德证券有限责任公司         B
66         中国中投证券有限责任公司         B
72         中原证券股份有限公司         B
1         爱建证券有限责任公司         C
4         财富里昂证券有限责任公司         C
8         大通证券股份有限公司         C
9         德邦证券有限责任公司         C
10         第一创业摩根大通证券有限责任公司         C
11         东北证券股份有限公司         C
14         东吴证券股份有限公司         C
15         东兴证券股份有限公司         C
16         东莞证券有限责任公司         C
22         国金证券股份有限公司         C
23         国开证券有限责任公司         C
24         国盛证券有限责任公司         C
27         海际大和证券有限责任公司         C
29         恒泰证券股份有限公司         C
32         华安证券有限责任公司         C
33         华创证券有限责任公司         C
38         华西证券有限责任公司         C
39         华英证券有限责任公司         C
40         江海证券有限公司         C
41         金元证券股份有限公司         C
42         摩根士丹利华鑫证券有限责任公司         C
44         日信证券有限责任公司         C
45         瑞信方正证券有限责任公司         C
46         瑞银证券有限责任公司         C
48         世纪证券有限责任公司         C
49         首创证券有限责任公司         C
50         太平洋证券股份有限公司         C
51         天风证券股份有限公司         C
52         万联证券有限责任公司         C
55         湘财证券有限责任公司         C
56         新时代证券有限责任公司         C
57         信达证券股份有限公司         C
58         兴业证券股份有限公司         C
59         英大证券有限责任公司         C
64         中国民族证券有限责任公司         C
65         中国银河证券股份有限公司         C
67         中航证券有限公司         C
68         中山证券有限责任公司         C

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国信、光大、平安三大券商缺席，看看还有哪些大型券商没有结果呢？

wdliangjiatun

公司居然是c，看来以后承揽业务又增添了一项劣势

spyning

winhe888 发表于 2013-10-8 10:18
国信、光大、平安三大券商缺席，看看还有哪些大型券商没有结果呢？

貌似民生证券也不在内？是跟处罚降级有关么？

skysuisui

wdliangjiatun 发表于 2013-10-8 11:28
公司居然是c，看来以后承揽业务又增添了一项劣势

不主动提及就罢

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2013年分类结果      
A        
         东海证券
         广发证券
         国泰君安证券
         华泰联合证券
         齐鲁证券
         西南证券
         中国国际金融
         中信建投证券
         中信证券
         中银国际证券
B        
         安信证券
         渤海证券
         财通证券
         东方花旗证券
         高盛高华证券
         广州证券
         国都证券
         国海证券
         国元证券
         海通证券
         红塔证券
         宏源证券
         华林证券
         华龙证券
         华融证券
         申银万国证券
         西部证券
         长城证券
         长江证券承销保荐
         招商证券
         浙商证券
         中德证券
         中国中投证券
         中原证券

wdliangjiatun

skysuisui 发表于 2013-10-9 17:16
不主动提及就罢

上市公司跟拟上市公司不一样，很多东西都会主动问的