保荐业务管理办法

xytzyz

下列情形中，相关签字保荐代表人可能会被撤销资格的有（）
A、甲公司2011年发行股票并在创业板上市，2010年其营业利润为6000万，2011年营业利润为2800万元；
B、乙公司为中小板上市公司，2012年完成定向发行，2012年经审计亏损500万；
C、丙公司尚处于保荐期间，其因重大关联交易未及时披露受到上交所公开谴责；
D、丁公司2011年在中小板上市，经查丁公司发行上市前，签字保代的父亲持有丁公司的股份；
E、戊公司2011年2月3日在创业板上市，2012年1月其控股股东发生了变更。

skywalker66

A、甲公司2011年发行股票并在创业板上市，2010年其营业利润为6000万，2011年营业利润为2800万元；【错】
B、乙公司为中小板上市公司，2012年完成定向发行，2012年经审计亏损500万；【错】
C、丙公司尚处于保荐期间，其因重大关联交易未及时披露受到上交所公开谴责；【对】
D、丁公司2011年在中小板上市，经查丁公司发行上市前，签字保代的父亲持有丁公司的股份；【错】
E、戊公司2011年2月3日在创业板上市，2012年1月其控股股东发生了变更。【对】

xytzyz

skywalker66 发表于 2013-11-14 16:29
A、甲公司2011年发行股票并在创业板上市，2010年其营业利润为6000万，2011年营业利润为2800万元；【错】
B ...

全中，你这次过的希望很大

keepsmile0331

xytzyz 发表于 2013-11-14 16:40
全中，你这次过的希望很大

公布下过程啊

nalex

skywalker66 发表于 2013-11-14 16:29:31
A、甲公司2011年发行股票并在创业板上市，2010年其营业利润为6000万，2011年营业利润为2800万元；【错】
B、乙公司为中小板上市公司，2012年完成定向发行，2012年经审计亏损500

知识很牢固，必过。来自: Android客户端

cosmark

A、主板公开发行并上市营业利润50%，情节严重，撤；创业板，不选
B、公开发行当年亏损，直接撤；非公开，不选
C、关联交易，金额重大，情节严重，撤，选
D、保荐人和配偶持股，撤，不选；
E、IPO上市之日12个月控股股股东变更，撤，选。

轻松一点

这个有点。。虽然原文是“本人及配偶持有发行人股份”，但父亲持股不会撤销资格依据？

cdlcia

轻松一点 发表于 2013-11-14 23:06
这个有点。。虽然原文是“本人及配偶持有发行人股份”，但父亲持股不会撤销资格依据？

我觉得吧，首先，父亲既然发条没有明文禁止，就不适用无过错责任；所以父亲持股不能当然撤销保荐代表人资格；
然后吧，你要说保代不正当获利的话举证责任就在证监会了，题目又没给出保代是通过父亲代持股票或者别的什么手段获取不正当利益了。
所以，既然不适用无过错责任或者过错推定，又无法举证，那就不能撤，所以还是不能选。

xytzyz

keepsmile0331 发表于 2013-11-14 22:00
公布下过程啊

6楼说的很清楚

congfengsen

cosmark 发表于 2013-11-14 23:04
A、主板公开发行并上市营业利润50%，情节严重，撤；创业板，不选
B、公开发行当年亏损，直接撤；非公开，不 ...

给个出处呗