独立财务顾问资格

keepsmile0331

判断题：A证券公司的控股股东间接持有B上市公司7%股份，A证券公司可以担任B公司的独立财务顾问？

gongjw

应该可以把  财务顾问不一定是保荐机构吧   看看有高人解释下

子有

这个怎么能行!

上市公司并购重组财务顾问业务管理办法（2008年）

第十七条 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：
    （一）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；
    （二）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；
    （三）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；
    （四）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；【任职不行】
    （五）在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；【不得同时受聘收购与被收购方】
    （六）与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

子有

子有 发表于 2013-11-17 20:36
这个怎么能行!

上市公司并购重组财务顾问业务管理办法（2008年）

法条中的确没有说证券公司控股股东的问题

但是个人认为既然持有上市公司7%股份，为5%以上股东，按照上市规则为上市公司关联方人
这个关联法人控制的证券公司担任上市公司财务顾问是否不符合独立性要求？（毕竟要求“独立”财务顾问嘛）

以上为个人看法，大家可以讨论！

purplesoul

不行，存在利害关系