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查看: 1853|回复: 13

[必考知识点] 自营投资品种

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发表于 2014-6-14 10:46:42 | 显示全部楼层 |阅读模式
证券公司自营可以投资的品种有
A
、非套期保值目的股指期货
B、本证券公司的定向资产管理计划;
C、融资融券
D、B股
E、本证券公司的集合资产管理计划
F、本证券公司控股股东的股票

发表于 2014-6-14 12:12:58 | 显示全部楼层
A不可以【 证券公司自营业务可以套期保值为目的参与股指期货交易】
B不可以【证券公司的定向资产管理账户与证券自营账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易,有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外】
C不可以【深交所规定,会员从事经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进行】
D可以【已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券】
E可以【投资单一集合不超过净资本的5%,不超过2亿,投资全部不超过净资产的15%】
F没找到依据,好像可以吧
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发表于 2014-6-14 18:52:52 | 显示全部楼层
F是不可以的。
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最佳答案
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发表于 2014-6-14 22:18:24 | 显示全部楼层
money198635 发表于 2014-6-14 18:52
F是不可以的。

F为啥不行,哪里的法规有依据证明啊
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发表于 2014-6-14 23:52:55 | 显示全部楼层
DE,F不知道考点。。。
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发表于 2014-6-15 20:27:00 | 显示全部楼层

AE
第五条 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。
不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易。
所以A可以
D不行,境内法人不能投资B股
F不对,第四十三条 证券公司从事证券自营业务,不得有下列行为:
(一)违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;
(二)违反规定委托他人代为买卖证券;
(三)利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场;
(四)法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。
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发表于 2014-6-15 23:48:25 | 显示全部楼层
证券公司自营可以投资的品种有:
A、非套期保值目的股指期货
B、本证券公司的定向资产管理计划;
C、融资融券
D、B股
E、本证券公司的集合资产管理计划
F、本证券公司控股股东的股票
A、C、D、E
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发表于 2014-6-16 01:42:19 | 显示全部楼层
AC?楼主公布答案吧
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最佳答案
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发表于 2014-6-16 13:35:26 | 显示全部楼层
估计楼主也不确定答案啊
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发表于 2014-6-16 14:28:07 | 显示全部楼层
看完凌乱了,坐等大神指导!
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