首次公开发行股票并上市 3题

datanutch

判断题：
1、申请首次公开发行并在主板上市的发行人必须是股份有限公司。        （）
2、发行人的一位小股东所持公司股份（持股比例低于5%）存在潜在的权属纠纷，是否影响发行人IPO？            （）
3、发行人的一位监事在控股股东处领薪，财务负责人在控股股东担任董事，是否影响发行人IPO？            （）

oakpark

判断题：
1、申请首次公开发行并在主板上市的发行人必须是股份有限公司--True
2、发行人的一位小股东所持公司股份（持股比例低于5%）存在潜在的权属纠纷，是否影响发行人IPO---不影响，不是实际控制人及其关联人
3、发行人的一位监事在控股股东处领薪，财务负责人在控股股东担任董事，是否影响发行人IPO--不影响

qiuhann

2、发行人的一位小股东所持公司股份（持股比例低于5%）存在潜在的权属纠纷，是否影响发行人IPO---不影响，不是实际控制人及其关联人

这个真可以吗？

higher6677

三题分别：错；对；错

zhbhcf

一对
二从法规上看应该是对的，《首发管理办法》第十三条说的是控股股东……不存在重大权属纠纷
所以应该是可以的，但是实务中估计是不行。
三错，《首发管理办法》第十六条，财务人员不可兼职。
请LZ给答案。

dada2010

1，错，有限公司采用募集发行，可以在主板上市；创业板必须是股份公司

jusly

二楼分析正确。

ccer

对、错、错

小战士

1、申请首次公开发行并在主板上市的发行人必须是股份有限公司。（错。一般来说，拟上市公司先申请公开发行再申请上市交易。申请公开发行的经特批可以为拟募集设立股份公司的有限责任公司；从题目来说该申请主体还未发行，故可以为有限责任公司）
2、发行人的一位小股东所持公司股份（持股比例低于5%）存在潜在的权属纠纷，是否影响发行人IPO？（对）
3、发行人的一位监事在控股股东处领薪，财务负责人在控股股东担任董事，是否影响发行人IPO？ （对，监事领薪不太确定可否，财务负责人担任董事可以，此处财务负责人等高管任董监与财务人员不得兼职并列表述，财务人员应不包括财务负责人）

vysezhou

判断题：
1、申请首次公开发行并在主板上市的发行人必须是股份有限公司。        （对）
根据首发管理办法
“第八条 经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。”
即使说有限公司可以发行，但上市的时候肯定要是股份公司，这里说的是“发行并在主板上市”。
2、发行人的一位小股东所持公司股份（持股比例低于5%）存在潜在的权属纠纷，是否影响发行人IPO？            （有影响）
根据首发管理办法：
“第十三条 发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。”
这样说应该是对的，但实务中，代持都不可以，别说权属纠纷了。
3、发行人的一位监事在控股股东处领薪，财务负责人在控股股东担任董事，是否影响发行人IPO？            （不影响）
根据
“第十六条 发行人的人员独立。发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。”