可转债一则

lin

关于可转债，下列说法正确的是：
A、仅上市公司可发行可转债；
B、上市公司召开股东大会决定发行可转债，需要网络投票；
C、若以可转债进行大宗交易，两交易所对其起点金额规定都是100万；
D、可转债在赎回期间暂停交易；
E、进行融资融券时，其最高折算比例为80%；
F、转股申报，不得撤单；
G、当处于转换升水时，转股对持有人有利。

dusicheng

正确的是  B

秋风

题目出的囊括的知识点太多了，要是保代今年这样考，我估计是挂了
试着答

关于可转债，下列说法正确的是：
A、仅上市公司可发行可转债；
正确——上市公司申请在境内发行证券，适用《上市公司证券发行管理办法》

B、上市公司召开股东大会决定发行可转债，需要网络投票；
错误——没有必须要求网络投票，


C、若以可转债进行大宗交易，两交易所对其起点金额规定都是100万；
错误——上交所1000万元，深交所100万元

D、可转债在赎回期间暂停交易；
错误，应该是停止交易。
自满足赎回条件发布公告之日起至赎回日前一天不停止交易及转股；赎回日当天（5月31日）停止交易和转股

E、进行融资融券时，其最高折算比例为80%；
正确，其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

F、转股申报，不得撤单；
错误，可以撤单。
根据深交所的规定,转股申报可以撤单。但是上交所的可转债转股申报不可以撤单。

G、当处于转换升水时，转股对持有人有利。

转换平价=转债市场价格/转换比例
（转换平价-正股价格）/正股价格  大于0时是转换升水
此时转股不如在二级市场直接卖掉转债

zenithz

CE................

秋风

期待楼主正解

lin

楼主参考答案：ADE。
A、仅上市公司可发行可转债；（对，公司法规定）
B、上市公司召开股东大会决定发行可转债，需要网络投票；（错：无强制要求，实务中常见）
C、若以可转债进行大宗交易，两交易所对其起点金额规定都是100万；（错：深交所债券大宗交易已降为50万）
D、可转债在赎回期间暂停交易；（对）
E、进行融资融券时，其最高折算比例为80%；（对）
F、转股申报，不得撤单；（错：深行沪不行）
G、当处于转换升水时，转股对持有人有利。（错：不利）

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个人认为BE。
其他选项秋风兄已经解答了。

zenithz

谢谢LZ的解析
关于A，我有个疑问
实务中有许多国内非上市公司向外资PE发行私募可转债算不算？

mxcz

几点建议：
A、如果改成目前我国只有上市公司可以发行可转债更确切些。
B、(二)上市公司应积极采取措施,提高社会公众股股东参加股东大会的比例。鼓励上市公司在召开股东大会时,除现场会议外,向股东提供网络形式的投票平台。上市公司召开股东大会审议上述第(一)项所列事项的,应当向股东提供网络形式的投票平台。
1、上市公司向社会公众增发新股(含发行境外上市外资股或其他股份性质的权证)、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份(但具有实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购的除外)；

    2、上市公司重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的；

    3、股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务；

    4、对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市；

    5、在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项。

    上市公司发布股东大会通知后,应当在股权登记日后三日内再次公告股东大会通知

kenzo86

秋风 发表于 2009-10-25 00:56
题目出的囊括的知识点太多了，要是保代今年这样考，我估计是挂了
试着答

B证券，《上市公司证券发行管理办法》第四十四条：......上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。