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查看: 2168|回复: 13

[模拟出题] 关于发审委的题

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发表于 2009-11-7 22:07:09 | 显示全部楼层 |阅读模式
本帖最后由 equinox923 于 2009-11-7 22:08 编辑

下列说法错误的是()
A 创业板设发审委员35名,其中5名应为专职人员。
B 主板发审委应设会议召集人5人。
C 王某连任3年主板发审委委员,在期满后可转担任创业板发审委委员。
D 委员李某的妻子在为发行人M提供审计的会计师事务所担任合伙人,在审核发行人M的发审会前,李
某不需要提出回避。

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zyybj + 5
germain + 1
拼命二郎 + 6

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发表于 2009-11-7 22:27:09 | 显示全部楼层
个人感觉CD错误。
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发表于 2009-11-8 12:52:50 | 显示全部楼层
B 也错了  。
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发表于 2009-11-8 16:07:25 | 显示全部楼层
只有B.........
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发表于 2009-11-8 20:54:18 | 显示全部楼层
选B。
对于C,在同一板连任不得超过3届。
对于D,需要回避的不包括亲属及亲属的单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务的情形。
第六条 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由中国证监会聘任。
  主板发审委委员为25名,部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名,中国证监会以外的人员20名。
  创业板发审委委员为35名,部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名,中国证监会以外的人员30名。
  发审委设会议召集人。
  第七条 发审委委员每届任期一年,可以连任,但连续任期最长不超过3届。
  主板发审委委员、创业板发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。
第十五条 发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列情形之一的,应及时提出回避:
  (一)发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事(含独立董事,下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的;
  (二)发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责的;
  (三)发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的;
  (四)发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系,经认定可能影响其公正履行职责的;
  (五)发审委会议召开前,与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责的;
  (六)中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。
  前款所称亲属,是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
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发表于 2009-11-8 21:10:27 | 显示全部楼层
ABD
A:专职人员数量没有具体规定
B:召集人数量没有具体规定
D:可能产生利害冲突或者可能影响其公正履行职责
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 楼主| 发表于 2009-11-8 21:20:46 | 显示全部楼层
公布答案。。。ABCD啦 C不行的 因为你们注意看第二条的注释“主板发审委、创业板发审委(以下统称发审委)”  而第七条 发审委委员每届任期一年,可以连任,但连续任期最长不超过3届。 就是指主板and创业板

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参与人数 2 +15 收起 理由
b_aoo + 10
zenithz + 5

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发表于 2009-11-9 01:28:22 | 显示全部楼层
需要好好消化一下
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发表于 2009-11-9 10:42:49 | 显示全部楼层
同意楼主答案,呵呵……
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发表于 2009-11-9 11:43:08 | 显示全部楼层
同意全错。。。。。。。。。。。。
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