证券公司与股东之间的同业禁止（不定项选择）

jjl

51.证券公司以下股权关系需进行调整的有：

A.大华证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐业务，其控股股东为天成证券公司(仅经营证券经纪业务)

B. 大华证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐业务，其实际控制人李明另外参股宏大证券公司，主要经营证券经纪业务与证券自营业务

C. 大华证券公司经营证券经纪，其控股股东天明集团，同时控股华大证券公司（其主营业务为资产管理），

D. 大华证券公司经营证券经纪，其控股股东天明集团，同时参控股华大证券公司（其主营业务为证券经纪及资产管理业务），

dale

按照证券公司监督管理条例的要求，需要调整的是 AD。
D选项按控股华大证券考虑

grace2008

LZ，最后一项究竟是参股还是控股啊

grace2008

A、C
主要是基于以下法规，还有别的什么法规规范吗？
D按参股考虑，

证券公司监督管理条例
第二十六条  2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

证券公司行政许可审核工作指引第10号--证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东、实际控制人的审核要求
文    号： 机构部部函[2008]231号
发文时间： 2008-05-09
一、证券公司增资扩股或者变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，应当符合下列要求：
（一）对入股股东（包括增资股东或者股权受让方）入股行为的审慎性监管要求
8、符合我会相关政策。入股股东参股证券公司的数量不超过2家，其中控制证券公司的数量不超过1家。保险公司、商业银行、信托投资公司等机构参股证券公司，应当符合金融机构参股证券公司的政策要求。

dale

从题目看，证券公司监督管理条例和工作指引是矛盾的。考虑到法律效力问题，个人倾向按照证券公司监督管理条例回答。
如果是证券公司为上市调整股权关系，则严格按照“一参一控”的要求回答。

zenithz

AC
若是参股D不选